陜西證監(jiān)局內(nèi)設(shè)１１個處室，分別是辦公室,、黨務(wù)工作辦公室,、紀檢辦公室、公司監(jiān)管處,、機構(gòu)監(jiān)管處,、稽查處,、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處、法治處,、債券監(jiān)管處,、期貨監(jiān)管處、會計監(jiān)管處,。主要職責如下：

一,、辦公室

負責機關(guān)綜合行政事務(wù)工作（含公文機要流轉(zhuǎn)、財務(wù),、保密,、資產(chǎn)管理、印章管理,、檔案管理,、后勤服務(wù)保障等）；負責行政許可,、信息公開受理,、反饋工作；牽頭局內(nèi)信息系統(tǒng)安全保密管理以及計算機網(wǎng)絡(luò)設(shè)備維護等工作,。

二,、黨務(wù)工作辦公室

負責黨務(wù)工作、組織人事工作,；負責與地方政府和有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)工作,；牽頭意識形態(tài)、新聞宣傳與輿論引導工作,；牽頭局內(nèi)調(diào)查研究,、綜合性文稿起草，轄區(qū)資本市場信息收集,、統(tǒng)計,、分析等工作。

三,、紀檢辦公室

負責監(jiān)督執(zhí)紀問責,、廉政教育，黨員和干部監(jiān)督管理,，違紀案件調(diào)查等工作,。

四、公司監(jiān)管處

負責轄區(qū)滬深交易所上市公司的日常監(jiān)管,、風險防范與處置,；按規(guī)定對上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進行調(diào)查。

五、機構(gòu)監(jiān)管處

負責轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)（含證券公司,、公募基金管理人,、證券投資咨詢機構(gòu)及其他經(jīng)營證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu)）的日常監(jiān)管、風險防范與處置,；按規(guī)定對上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進行調(diào)查,；牽頭負責投資者教育工作。

六,、稽查處

負責自立案件和證監(jiān)會交辦案件的調(diào)查,、復核及相關(guān)協(xié)查,、協(xié)調(diào)工作,；牽頭承擔證券期貨行業(yè)反洗錢相關(guān)協(xié)調(diào)工作。

七,、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處

負責轄區(qū)北交所上市公司,、新三板掛牌公司的日常監(jiān)管、風險防范與處置,；負責擬上市公司輔導監(jiān)管,；按規(guī)定對上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進行調(diào)查。

八,、法治處

    負責案件審理,、行政處罰及執(zhí)行等工作；負責法律事務(wù)審核工作,；負責涉及我局的行政訴訟,、行政復議以及公檢法等部門來訪工作；負責律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管工作,；牽頭法律宣傳,、誠信建設(shè)工作；牽頭法律專業(yè)小組日常工作,；牽頭信訪,、投訴、舉報事項處理等工作,；參與證券糾紛調(diào)解,、代表人訴訟等工作。

九,、債券監(jiān)管處

負責轄區(qū)債券發(fā)行人,、資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人、私募基金管理人的日常監(jiān)管,、風險防范與處置,；對上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進行調(diào)查；負責配合地方政府相關(guān)部門打擊非法證券期貨活動和清理整頓各類交易場所；負責對地方政府相關(guān)部門開展區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作進行業(yè)務(wù)指導,、協(xié)調(diào)和監(jiān)督等工作,。

十、期貨監(jiān)管處

負責轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)的日常監(jiān)管,、風險防范與處置,；按規(guī)定對上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進行調(diào)查；牽頭科技監(jiān)管,、轄區(qū)監(jiān)管信息系統(tǒng)的建設(shè)與管理等工作,。

十一、會計監(jiān)管處

負責對會計師事務(wù)所,、資產(chǎn)評估等機構(gòu)從事證券期貨業(yè)務(wù)活動的監(jiān)管,；牽頭會計專業(yè)技術(shù)小組日常工作；根據(jù)工作需要,，組織對相關(guān)監(jiān)管對象的現(xiàn)場檢查等工作,。