陜西證監(jiān)局內(nèi)設(shè)１１個(gè)處室，分別是辦公室,、黨務(wù)工作辦公室,、紀(jì)檢辦公室、公司監(jiān)管處,、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處,、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處,、法治處,、債券監(jiān)管處、期貨監(jiān)管處,、會(huì)計(jì)監(jiān)管處,。主要職責(zé)如下：

一、辦公室

負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)綜合行政事務(wù)工作（含公文機(jī)要流轉(zhuǎn),、財(cái)務(wù),、保密、資產(chǎn)管理,、印章管理,、檔案管理、后勤服務(wù)保障等）,；負(fù)責(zé)行政許可,、信息公開受理、反饋工作,；牽頭局內(nèi)信息系統(tǒng)安全保密管理以及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備維護(hù)等工作,。

二、黨務(wù)工作辦公室

負(fù)責(zé)黨務(wù)工作,、組織人事工作,；負(fù)責(zé)與地方政府和有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)工作；牽頭意識(shí)形態(tài),、新聞宣傳與輿論引導(dǎo)工作,；牽頭局內(nèi)調(diào)查研究、綜合性文稿起草,，轄區(qū)資本市場信息收集,、統(tǒng)計(jì)、分析等工作。

三,、紀(jì)檢辦公室

負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé),、廉政教育，黨員和干部監(jiān)督管理,，違紀(jì)案件調(diào)查等工作,。

四、公司監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)滬深交易所上市公司的日常監(jiān)管,、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置,；按規(guī)定對(duì)上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。

五,、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)（含證券公司,、公募基金管理人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其他經(jīng)營證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)）的日常監(jiān)管,、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置,；按規(guī)定對(duì)上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查；牽頭負(fù)責(zé)投資者教育工作,。

六,、稽查處

負(fù)責(zé)自立案件和證監(jiān)會(huì)交辦案件的調(diào)查、復(fù)核及相關(guān)協(xié)查,、協(xié)調(diào)工作,；牽頭承擔(dān)證券期貨行業(yè)反洗錢相關(guān)協(xié)調(diào)工作。

七,、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)北交所上市公司,、新三板掛牌公司的日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置,；負(fù)責(zé)擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管,；按規(guī)定對(duì)上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。

八,、法治處

    負(fù)責(zé)案件審理,、行政處罰及執(zhí)行等工作；負(fù)責(zé)法律事務(wù)審核工作,；負(fù)責(zé)涉及我局的行政訴訟,、行政復(fù)議以及公檢法等部門來訪工作；負(fù)責(zé)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管工作,；牽頭法律宣傳,、誠信建設(shè)工作；牽頭法律專業(yè)小組日常工作,；牽頭信訪,、投訴,、舉報(bào)事項(xiàng)處理等工作；參與證券糾紛調(diào)解,、代表人訴訟等工作,。

九、債券監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)債券發(fā)行人,、資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人、私募基金管理人的日常監(jiān)管,、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置,；對(duì)上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查；負(fù)責(zé)配合地方政府相關(guān)部門打擊非法證券期貨活動(dòng)和清理整頓各類交易場所,；負(fù)責(zé)對(duì)地方政府相關(guān)部門開展區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),、協(xié)調(diào)和監(jiān)督等工作。

十,、期貨監(jiān)管處

負(fù)責(zé)轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管,、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置；按規(guī)定對(duì)上述市場主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查,；牽頭科技監(jiān)管,、轄區(qū)監(jiān)管信息系統(tǒng)的建設(shè)與管理等工作。

十一,、會(huì)計(jì)監(jiān)管處

負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估等機(jī)構(gòu)從事證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管；牽頭會(huì)計(jì)專業(yè)技術(shù)小組日常工作,；根據(jù)工作需要,，組織對(duì)相關(guān)監(jiān)管對(duì)象的現(xiàn)場檢查等工作。