中國證監(jiān)會甘肅監(jiān)管局(簡稱甘肅證監(jiān)局)的前身是甘肅省證券監(jiān)督管理委員會。1998年12月,甘肅省證券監(jiān)督管理委員會移交中國證監(jiān)會垂直領導,1999年7月1日中國證監(jiān)會蘭州特派辦正式掛牌,2004年3月更名為中國證監(jiān)會甘肅監(jiān)管局。

甘肅證監(jiān)局內(nèi)設處室8個,分別為:辦公室、黨務工作辦公室(紀檢辦公室)、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處、機構(gòu)監(jiān)管處、稽查處、綜合業(yè)務監(jiān)管處、法治處。作為中國證監(jiān)會的派出機構(gòu),按照規(guī)定履行下列監(jiān)管職責:依法對轄區(qū)有關主體、業(yè)務項目實施日常監(jiān)管,及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題;依法防范和處置轄區(qū)有關市場風險;依法對證券期貨基金違法違規(guī)行為實施調(diào)查、作出行政處罰等;依法依規(guī)打擊非法證券期貨基金活動;證券期貨基金投資者保護相關工作;結(jié)合轄區(qū)市場發(fā)展與監(jiān)管實踐開展統(tǒng)計、調(diào)查、研究,向中國證監(jiān)會等提出監(jiān)管政策法規(guī)完善意見建議;法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權(quán)的其他職責以及中國證監(jiān)會交辦的其他監(jiān)管任務。

辦公室

主要職責:負責機關綜合行政事務工作;負責機要、保密、國家安全人民防線建設工作;負責行政許可工作;負責信息公開工作;負責與地方各級政府和有關部門的綜合協(xié)調(diào)工作;負責新聞宣傳和輿論引導工作;負責應急處置工作;負責信訪、投訴、舉報事項處理;負責本局信息系統(tǒng)安全保密管理以及計算機網(wǎng)絡設備管理維護;承擔局黨委交辦的其他工作。

黨務工作辦公室(紀檢辦公室)

主要職責:負責黨務工作、組織人事工作;負責黨風廉政建設、黨員和干部監(jiān)督管理、違紀案件調(diào)查;承擔局黨委、紀委交辦的其他工作。

公司監(jiān)管一處

主要職責:負責轄區(qū)滬深交易所上市公司的日常監(jiān)管、風險防范與處置,牽頭對會計師事務所、資產(chǎn)評估、資信評級等機構(gòu)從事證券期貨業(yè)務活動的監(jiān)管,按規(guī)定對上述市場主體的相關違法違規(guī)行為進行調(diào)查;承擔局黨委交辦的其他工作。

公司監(jiān)管二處

主要職責:負責轄區(qū)北交所上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人、資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人的日常監(jiān)管、風險防范與處置,對相關會計師事務所、資產(chǎn)評估、資信評級等機構(gòu)從事證券期貨業(yè)務活動的監(jiān)管,按規(guī)定對上述市場主體的相關違法違規(guī)行為進行調(diào)查;承擔局黨委交辦的其他工作。

機構(gòu)監(jiān)管處

主要職責:負責轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)(含證券公司、期貨公司、公募基金管理人、私募基金管理人、證券投資咨詢機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)及其他經(jīng)營證券期貨相關業(yè)務的機構(gòu))的日常監(jiān)管、風險防范與處置,按規(guī)定對上述市場主體的相關違法違規(guī)行為進行調(diào)查;負責轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢工作;承擔局黨委交辦的其他工作。

稽查處

主要職責:負責自立案件和證監(jiān)會交辦案件的調(diào)查及相關協(xié)查、協(xié)調(diào)工作;承擔局黨委交辦的其他工作。

綜合業(yè)務監(jiān)管處

主要職責:牽頭信息收集、統(tǒng)計、分析與發(fā)布、報送等工作;牽頭轄區(qū)市場發(fā)展研究等工作;牽頭轄區(qū)科技監(jiān)管工作,負責轄區(qū)監(jiān)管信息系統(tǒng)的建設與管理,證券期貨行業(yè)信息系統(tǒng)網(wǎng)絡安全監(jiān)管,信息技術系統(tǒng)服務機構(gòu)日常監(jiān)管、風險防范與處置;負責擬上市公司輔導監(jiān)管;負責對地方政府相關部門開展區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作進行業(yè)務指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督,風險預警提示和處置督導;承擔局黨委交辦的其他工作。

法治處

主要職責:負責案件復核、審理、行政處罰及執(zhí)行等工作;負責法律事務審核工作;牽頭負責涉及本局的行政訴訟、行政復議以及公檢法等部門來訪工作;牽頭律師事務所從事證券法律業(yè)務的監(jiān)管,按規(guī)定對其相關違法違規(guī)行為進行調(diào)查;負責法律宣傳工作;負責誠信建設工作;牽頭投資者教育和保護工作;牽頭配合地方政府相關部門打擊非法證券期貨活動和清理整頓各類交易場所;承擔局黨委交辦的其他工作。