關(guān)于對中信證券股份有限公司浙江分公司采取責(zé)令改正措施的決定

索??引??號	bm56000001/2025-00007648	分????????類
發(fā)布機構(gòu)		發(fā)文日期	1750984440000
名????????稱	關(guān)于對中信證券股份有限公司浙江分公司采取責(zé)令改正措施的決定
文????????號		主??題??詞

關(guān)于對中信證券股份有限公司浙江分公司采取責(zé)令改正措施的決定

中信證券股份有限公司浙江分公司：
經(jīng)查，中信證券股份有限公司紹興分公司存在從業(yè)人員向客戶提供投資知識測試或開戶知識測評答案、向客戶返還業(yè)績獎勵、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為，反映出你分公司對所轄分支機構(gòu)合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修正）第三條、第四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
你分公司應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，采取有效措施做好整改工作，并對相關(guān)責(zé)任人員進行追責(zé)問責(zé)。同時，你分公司要切實加強機構(gòu)管理水平，提升員工合規(guī)意識。
如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2025年6月23日

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浙江監(jiān)管局

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