當(dāng)前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2025-00007647 | 分????????類 | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1750984140000 | |
| 名????????稱 | 關(guān)于對吳雪嫦采取責(zé)令改正措施的決定 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
關(guān)于對吳雪嫦采取責(zé)令改正措施的決定
吳雪嫦：
經(jīng)查，你在中信證券股份有限公司紹興分公司從業(yè)期間，存在向客戶提供投資知識測試或開戶知識測評答案、向客戶返還業(yè)績獎勵、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修正）第十條第二款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十一條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第九條第一款第一項、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第二十四條及二十六條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十八條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條的規(guī)定，我局決定對你采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
你應(yīng)當(dāng)加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實提升規(guī)范從業(yè)意識，恪守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，杜絕此類違規(guī)事項再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
經(jīng)查，你在中信證券股份有限公司紹興分公司從業(yè)期間，存在向客戶提供投資知識測試或開戶知識測評答案、向客戶返還業(yè)績獎勵、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修正）第十條第二款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十一條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第九條第一款第一項、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第二十四條及二十六條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十八條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條的規(guī)定，我局決定對你采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
你應(yīng)當(dāng)加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實提升規(guī)范從業(yè)意識，恪守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，杜絕此類違規(guī)事項再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2025年6月23日
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