當前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2025-00007646 | 分????????類 | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機構 | 發(fā)文日期 | 1750984080000 | |
| 名????????稱 | 關于對中信證券股份有限公司紹興分公司采取責令改正措施的決定 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
關于對中信證券股份有限公司紹興分公司采取責令改正措施的決定
中信證券股份有限公司紹興分公司：
經(jīng)查，你分公司存在從業(yè)人員向客戶提供投資知識測試或開戶知識測評答案、向客戶返還業(yè)績獎勵、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為，反映出分公司投資者適當性管理、內(nèi)部控制和廉潔從業(yè)風險防控不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修正）第六條第四項，《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號、證監(jiān)會令第177號、證監(jiān)會令第202號）第三條、第二十九條第二款，《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第四條第一款，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號、證監(jiān)會令第177號、證監(jiān)會令第202號）第三十七條、《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十八條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
你分公司應當深刻吸取教訓，采取有效措施做好整改工作，并對相關責任人員進行追責問責。同時，你分公司要進一步加強合規(guī)管理，提升員工合規(guī)意識。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
經(jīng)查，你分公司存在從業(yè)人員向客戶提供投資知識測試或開戶知識測評答案、向客戶返還業(yè)績獎勵、向未和公司簽訂投顧協(xié)議的客戶提供投資建議的違規(guī)行為，反映出分公司投資者適當性管理、內(nèi)部控制和廉潔從業(yè)風險防控不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修正）第六條第四項，《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號、證監(jiān)會令第177號、證監(jiān)會令第202號）第三條、第二十九條第二款，《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第四條第一款，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第四條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號修正）第三十二條第一款、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號、證監(jiān)會令第177號、證監(jiān)會令第202號）第三十七條、《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十八條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
你分公司應當深刻吸取教訓，采取有效措施做好整改工作，并對相關責任人員進行追責問責。同時，你分公司要進一步加強合規(guī)管理，提升員工合規(guī)意識。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2025年6月23日
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