當(dāng)前位置：
| 索??引??號(hào) | bm56000001/2025-00007629 | 分????????類 | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機(jī)構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1750721628000 | |
| 名????????稱 | 關(guān)于對(duì)浙江洪波科技股份有限公司及相關(guān)人員采取責(zé)令改正措施的決定 | ||
| 文????????號(hào) | 主??題??詞 | ||
關(guān)于對(duì)浙江洪波科技股份有限公司及相關(guān)人員采取責(zé)令改正措施的決定
浙江洪波科技股份有限公司、陳找根、陳衛(wèi)新、吳春香、陸繼紅：
我局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，浙江洪波科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱洪波股份或公司）存在以下問(wèn)題：
2022年10月，公司實(shí)控人陳找根、陳衛(wèi)新通過(guò)洪波股份出售房產(chǎn)的方式占用公司資金600萬(wàn)元。截至檢查日，上述占用資金尚未歸還。針對(duì)上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)，公司未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
公司的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第212號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)）第十四條第一款及《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第191號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)）第二十一條第一款和第二款第三項(xiàng)的規(guī)定。公司董事長(zhǎng)陳找根、總經(jīng)理陳衛(wèi)新、董事會(huì)秘書(shū)吳春香、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人陸繼紅未按《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第191號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)）第五條的規(guī)定忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司上述行為負(fù)有主要責(zé)任。作為實(shí)際控制人，陳找根、陳衛(wèi)新行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第212號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)）第十四條第二款的規(guī)定。
根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)）第七十二條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)）第四十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)公司及陳找根、陳衛(wèi)新、吳春香、陸繼紅分別采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施避免再次發(fā)生違法違規(guī)行為，切實(shí)做好信息披露工作。你們應(yīng)當(dāng)在收到本決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
我局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，浙江洪波科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱洪波股份或公司）存在以下問(wèn)題：
2022年10月，公司實(shí)控人陳找根、陳衛(wèi)新通過(guò)洪波股份出售房產(chǎn)的方式占用公司資金600萬(wàn)元。截至檢查日，上述占用資金尚未歸還。針對(duì)上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)，公司未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
公司的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第212號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)）第十四條第一款及《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第191號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)）第二十一條第一款和第二款第三項(xiàng)的規(guī)定。公司董事長(zhǎng)陳找根、總經(jīng)理陳衛(wèi)新、董事會(huì)秘書(shū)吳春香、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人陸繼紅未按《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第191號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)）第五條的規(guī)定忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司上述行為負(fù)有主要責(zé)任。作為實(shí)際控制人，陳找根、陳衛(wèi)新行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第212號(hào)、證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)）第十四條第二款的規(guī)定。
根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)）第七十二條、《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)）第四十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)公司及陳找根、陳衛(wèi)新、吳春香、陸繼紅分別采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施避免再次發(fā)生違法違規(guī)行為，切實(shí)做好信息披露工作。你們應(yīng)當(dāng)在收到本決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書(shū)面報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2025年6月18日
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