轄區(qū)各公司（企業(yè)）債券發(fā)行人及受托管理人、資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人及計劃管理人：

為深入貫徹黨的二十屆三中全會和中央經(jīng)濟工作會議、中央金融工作會議精神，落實證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議和債券監(jiān)管工作會議部署要求，一體推進防風險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展工作，確保轄區(qū)交易所債券市場平穩(wěn)健康發(fā)展，現(xiàn)就做好2025年債券相關工作通知如下。

一、公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人

1.公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和資產(chǎn)支持證券（以下簡稱ABS）原始權(quán)益人應恪守市場規(guī)則，珍惜企業(yè)聲譽，樹立誠信形象，切實履行法律責任和兌付義務，確保到期債券按期還本付息，避免發(fā)生實質(zhì)違約或技術性違約。公司（企業(yè)）債券發(fā)行人應在債券到期（含回售）前3個月，向我局報送償債資金安排報告，寫明償債資金安排及可能存在的籌資風險。償債資金報告應加蓋公章發(fā)送至我局聯(lián)系人郵箱。發(fā)生重大事項應第一時間電話報告我局，并在2個工作日內(nèi)報送重大事項報告單（附件1）。

2.公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和ABS原始權(quán)益人每年按要求開展債券業(yè)務自查工作，切實增強合規(guī)意識，樹立長期發(fā)展理念，持續(xù)完善公司治理和財務管理，規(guī)范募集資金使用，積極配合債券受托管理人和ABS計劃管理人做好信息披露工作，加強輿情和投資者關系管理，不斷提升規(guī)范運作水平。

3.截至2025年4月30日有存續(xù)公司（企業(yè)）債券的發(fā)行人和存續(xù)ABS的原始權(quán)益人，應按我局要求逐項填寫自查工作底稿（附件2、附件3）并形成自查自糾工作報告，于5月31日之前將自查工作底稿及自查自糾工作報告加蓋公章后的電子版材料（掃描版及Excel、Word版）發(fā)送至聯(lián)系人郵箱，紙質(zhì)文件自行存檔備查。對于自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題應及時整改，發(fā)現(xiàn)的風險隱患應及時報告我局。在自查階段發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，如情節(jié)輕微并及時采取了整改、補救措施，沒有造成危害后果的，可不予追究；如情節(jié)嚴重，但及時采取整改、補救措施的，可酌情從輕處理；如拒不自查、不認真自查、按期未能完成自查及自查過程中未能如實反映情況、刻意隱瞞違法違規(guī)行為，我局將在后續(xù)的現(xiàn)場檢查中重點關注并依法從嚴查處。

二、公司（企業(yè)）債券受托管理人和ABS計劃管理人

1.公司（企業(yè)）債券受托管理人和ABS計劃管理人應嚴格遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則要求，切實履行“看門人”職責，每年按要求協(xié)助公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和ABS原始權(quán)益人完成債券業(yè)務自查工作，不斷完善內(nèi)部管理，強化質(zhì)量控制，持續(xù)做好債券業(yè)務全鏈條風險防控工作。

2.截至2025年4月30日存續(xù)ABS的計劃管理人應按我局要求開展自查工作，逐項填寫自查工作底稿（附件4）并形成自查自糾工作報告，于5月31日之前將自查工作底稿及自查自糾工作報告加蓋公章后的電子版材料（掃描版及Excel、Word版）發(fā)送至聯(lián)系人郵箱，紙質(zhì)文件自行存檔備查。

3.公司（企業(yè)）債券受托管理人應在每月初摸排轄區(qū)次月受托債券到期（含回售）情況和償債資金落實情況，并于每月10日前向我局報送償債資金落實情況排查表（附件5），明確兌付資金落實情況及來源。償債資金落實情況排查表應加蓋公章發(fā)送至我局聯(lián)系人郵箱。

4.公司（企業(yè)）債券受托管理人和ABS計劃管理人應做好重大事項報告工作，協(xié)助公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和ABS原始權(quán)益人做好信息披露事務，加強募集資金使用情況監(jiān)測，定期核查債券募集資金使用合規(guī)情況，在管理過程中發(fā)現(xiàn)重大問題或風險的，應應第一時間電話報告我局，并在2個工作日內(nèi)報送重大事項報告單。公司（企業(yè)）債券兌付日前1周資金仍未落實或經(jīng)研判認為兌付存在重大不確定性的、發(fā)行人未按照制度要求在T-2（公司債券）或T-3（企業(yè)債券）日將相關償債資金劃款兌付的，公司（企業(yè)）債券受托管理人應第一時間電話報告我局，并在2個工作日內(nèi)報送重大事項報告單。

5.公司（企業(yè)）債券受托管理人和ABS計劃管理人可通過電話、微信工作群、郵件等方式與我局工作人員進行業(yè)務交流，我局將密切關注各受托管理人和計劃管理人履職盡責情況，對于未落實報送要求的，在日常監(jiān)管中予以重點關注并視情況依法嚴肅追責問責。

特此通知。

 

附件：1：新疆轄區(qū)交易所債券市場重大事項報告單

      2：公司（企業(yè)）債券發(fā)行人自查底稿

      3：資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人自查工作底稿

      4：資產(chǎn)支持證券計劃管理人自查工作底稿

      5：公司（企業(yè)）債券償債資金落實情況排查表

 

 

 

新疆證監(jiān)局    

2025年5月15日  

 

（聯(lián)系人：米玲婧，0991-2950034，[email protected]）