當事人：王志謙，男，住址：廈門市思明區(qū)。

依據《中華人民共和國期貨和衍生品法》（以下簡稱《期貨和衍生品法》）的有關規(guī)定，我局對王志謙未經核準從事相關期貨業(yè)務行為進行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人王志謙進行了陳述和申辯，未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、辦理終結。

經查明，王志謙存在以下違法事實：

2020年10月至2022年12月，王志謙未經國務院期貨監(jiān)督管理機構核準，向他人提供開設期貨子賬戶等服務，使他人無需在期貨公司開立期貨賬戶即可開展期貨交易，向他人收取“保證金”，按照“保證金”一至十倍的比例分配子賬戶交易額度，通過收取高于正常期貨交易的手續(xù)費等方式盈利。期間，王志謙共收取手續(xù)費65.38萬元，扣除主賬戶應向期貨公司支付的手續(xù)費后，多收取手續(xù)費共計10.92萬元。在調查期間，王志謙已停止上述違法行為，并將多收取的手續(xù)費全部退還。

上述事實有相關人員的詢問筆錄，分倉軟件系統(tǒng)后臺數據，公安機關提供的有關材料，涉案期貨賬戶開戶資料和交易流水，相關人員銀行流水等證據證明，足以認定。

王志謙的上述行為違反了《期貨交易管理條例》第十五條第二款規(guī)定和《期貨和衍生品法》第六十三條第三款規(guī)定，構成《期貨交易管理條例》第七十四條第二款和《期貨和衍生品法》第一百三十二條所述違法行為。

王志謙提出相關申辯意見，經復核，對當事人的申辯意見不予采納。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《期貨和衍生品法》第一百三十二條和《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條第一項的規(guī)定，我局決定：

對王志謙處以25萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當事人名稱的付款憑證復印件送廈門證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

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