深圳前海鼎力投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，深圳前海鼎力投資基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：一是未獨(dú)立開展投資決策，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù);二是基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)；三是未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理材料。

相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第四條第一款、第八條第一款、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)深圳前海鼎力投資基金管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

                             深圳證監(jiān)局  

                              2025年5月26日

【打印】 【關(guān)閉窗口】