國(guó)投證券股份有限公司深圳分公司:

    經(jīng)查，你公司存在個(gè)別營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員在從事公募基金銷售業(yè)務(wù)期間向投資者承諾收益，個(gè)別未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售，個(gè)別從業(yè)人員在從業(yè)期間向客戶提供開(kāi)通相關(guān)權(quán)限的知識(shí)測(cè)評(píng)答案等違規(guī)情形，違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第二十四條第二項(xiàng)、第三十條第二款及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第三條的規(guī)定。

    根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

                             深圳證監(jiān)局  

                              2025年6月12日

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