深圳前海銘鼎資產(chǎn)管理有限公司、黃志標(biāo)、成新思：

經(jīng)查，深圳前海銘鼎資產(chǎn)管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：一是未確認(rèn)投資者是否知悉信息披露查詢賬號(hào)，未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是未按基金合同約定向投資者披露可能影響投資者權(quán)益的重大信息；三是未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料。黃志標(biāo)、成新思負(fù)責(zé)深圳前海銘鼎資產(chǎn)管理有限公司日常經(jīng)營(yíng)管理、信息披露、投資運(yùn)作等工作，作為私募基金從業(yè)人員，未恪守相關(guān)行為規(guī)范。

相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第四條、第二十四條、第二十六條以及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)）第九條第一款第（八）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)深圳前海銘鼎資產(chǎn)管理有限公司、黃志標(biāo)、成新思采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

                             深圳證監(jiān)局  

                              2025年5月26日

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