深圳碩盈私募股權(quán)投資基金管理有限公司、王嘉：

經(jīng)查，深圳碩盈私募股權(quán)投資基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下違規(guī)行為：一是在部分產(chǎn)品尚未完成工商變更及未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)變更管理人、個(gè)別產(chǎn)品未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成變更管理人的情況下已開始實(shí)際履行管理人職權(quán)，未獨(dú)立開展投資決策，說明未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是未按合同約定向投資者進(jìn)行信息披露。王嘉負(fù)責(zé)深圳碩盈私募股權(quán)投資基金管理有限公司日常經(jīng)營管理、信息披露、投資運(yùn)作等工作，作為私募基金從業(yè)人員，未恪守相關(guān)行為規(guī)范。

相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡稱《私募管理辦法》）第四條、第二十四條以及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)）第九條第一款第（八）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)深圳碩盈私募股權(quán)投資基金管理有限公司、王嘉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

                                 2025年3月18日

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