近日，為進(jìn)一步提升轄區(qū)投資者保護(hù)工作水平，推動(dòng)轄區(qū)投資者訴求辦理從“被動(dòng)應(yīng)對”向“主動(dòng)治理”轉(zhuǎn)變，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，山西證監(jiān)局組織召開投資者保護(hù)工作座談會。轄區(qū)行業(yè)協(xié)會、投教基地、部分證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等相關(guān)負(fù)責(zé)人20余人參加了座談會。

會上，山西證監(jiān)局向與會機(jī)構(gòu)通報(bào)今年以來轄區(qū)投資者訴求反映較為集中的問題，并深入剖析原因，提出整改要求。與會機(jī)構(gòu)代表認(rèn)真總結(jié)投資者保護(hù)工作的主要做法和經(jīng)驗(yàn)，深入分析工作推進(jìn)中的問題和難點(diǎn)，并提出切實(shí)可行的工作舉措及建議。

山西證監(jiān)局分管負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要以解決好投資者訴求事項(xiàng)為抓手，檢視日常工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)，綜合施策，進(jìn)一步提高投資者保護(hù)工作水平。一要高度重視。投資者訴求是反映投資者保護(hù)工作到位不到位的一個(gè)重要窗口，是資本市場踐行政治性、人民性的直接體現(xiàn)，也是提高投資者獲得感和幸福感的重要途徑，各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要把投訴辦理擺到維護(hù)社會穩(wěn)定的大局中去，著力把矛盾糾紛化解在源頭。二要合規(guī)為要。嚴(yán)守合規(guī)經(jīng)營“生命線”，嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性管理要求，把“了解你的客戶”切實(shí)落到實(shí)處，筑牢內(nèi)部治理防線，增強(qiáng)廉潔從業(yè)意識，把功能性放在首位，平衡好“義”與“利”的關(guān)系，做好投資者保護(hù)的基礎(chǔ)工作。三要抓好教育。著力構(gòu)建全鏈條投資者保護(hù)工作格局，將投資者教育工作嵌入產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)、銷售服務(wù)、售后管理、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，講明合同條款、講清業(yè)務(wù)規(guī)則、講透投資風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決扛起投資者保護(hù)工作第一責(zé)任人的使命和職責(zé)。四要廣泛宣傳。立足山西投資者群體和區(qū)域特點(diǎn)，扎實(shí)有效做好資本市場和打非宣傳，加大對資本市場新政策、新制度、新業(yè)務(wù)以及投資者保護(hù)便民服務(wù)、機(jī)制創(chuàng)新示范案例、典型案例的宣傳解讀力度，讓投資者了解更多保護(hù)自身合法權(quán)益的新途徑新機(jī)制，切實(shí)將非法證券期貨活動(dòng)防在“被騙之前”、阻在“深陷之前”，用精準(zhǔn)投教護(hù)好群眾“錢袋子”。