當(dāng)事人：上海財(cái)咖啡基金銷(xiāo)售有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)財(cái)咖啡或公司），統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91310000065953363B，住所：上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）的有關(guān)規(guī)定，本局對(duì)財(cái)咖啡違反法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，財(cái)咖啡存在以下違法事實(shí)：

2014年，財(cái)咖啡獲批證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，屬于獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。財(cái)咖啡的災(zāi)難備份機(jī)制為其基金銷(xiāo)售系統(tǒng)自帶的數(shù)據(jù)備份功能，該系統(tǒng)硬件設(shè)備由北京萬(wàn)國(guó)長(zhǎng)安科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)萬(wàn)國(guó)科技）予以托管。2023年9月，因財(cái)咖啡未繳納服務(wù)費(fèi)用，萬(wàn)國(guó)科技對(duì)財(cái)咖啡托管的硬件設(shè)備做出斷電處理，財(cái)咖啡災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。

上述事實(shí)，有相關(guān)合同、相關(guān)公司情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄及相關(guān)工商登記備案材料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

本局認(rèn)為，財(cái)咖啡的上述行為違反了《基金法》第一百零七條的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百四十四條所述情形。

財(cái)咖啡作為獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，基金銷(xiāo)售系統(tǒng)及災(zāi)難備份系統(tǒng)不晚于2023年9月滅失，至今已逾一年，公司未采取措施恢復(fù)系統(tǒng)，糾正違法行為，消除危害后果，情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百四十四條規(guī)定，本局決定：對(duì)上海財(cái)咖啡基金銷(xiāo)售有限公司處以三十萬(wàn)元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

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