賈瑞斌：

經(jīng)查，紫金天風期貨股份有限公司（統(tǒng)一社會信用代碼:91210000100023111F，以下稱“紫金天風期貨”或“公司”）未有效隔離不同業(yè)務之間的風險，公司研究所違規(guī)參與資產(chǎn)管理子公司部分資產(chǎn)管理計劃的投資運作管理，風險管理不到位、內(nèi)部控制存在缺陷。

針對上述問題，你作為公司研究所所長，未能恪盡職守促進公司規(guī)范運作，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十四條第一項的規(guī)定，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應加強相關法律法規(guī)學習，提高合規(guī)意識，依法履職，恪盡職守。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

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