當(dāng)事人：陳某，女，197X年X月出生，住址：北京市西城區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，本局對(duì)陳某出借自己的證券賬戶的違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，陳某存在以下違法事實(shí):

“陳某”銀河證券賬戶于2009年3月10日開(kāi)立。2020年3月1日至2022年8月16日期間，陳某將其銀河證券賬戶出借給張某使用。案涉期間，張某借用“陳某”銀河證券賬戶進(jìn)行證券交易。

上述事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員的詢問(wèn)筆錄、相關(guān)賬戶交易使用的IP地址等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

陳某的上述行為違反了《證券法》第五十八條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述出借自己的證券賬戶的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定的規(guī)定，本局決定：對(duì)陳某責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

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