煙臺(tái)銀行股份有限公司：

經(jīng)查，你行存在以下問(wèn)題：一是未有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度；二是代銷的部分公募基金產(chǎn)品未準(zhǔn)確向投資者揭示客戶維護(hù)費(fèi)；三是《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項(xiàng)發(fā)生變更，但未申請(qǐng)換領(lǐng)。

上述行為違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第二十五條、《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第五條第三款、第十二條第三款的規(guī)定。根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第五十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你行采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你行應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，認(rèn)真進(jìn)行整改，于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                                                                                               山東證監(jiān)局

                                                                                                              2025年6月16日

【打印】 【關(guān)閉窗口】