石大勝華新材料集團(tuán)股份有限公司、郭天明、呂俊奇：

經(jīng)查，石大勝華新材料集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱石大勝華或公司）在內(nèi)幕信息知情人登記管理方面存在以下問題：

一是未及時(shí)修訂完善內(nèi)幕信息知情人登記管理制度。二是針對個(gè)別重大事項(xiàng)，未按規(guī)定填寫內(nèi)幕信息知情人檔案并制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。

上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕17號(hào)）第五條、第六條第一款、第十條第一款的規(guī)定。公司董事長郭天明、董事會(huì)秘書呂俊奇未按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第四條、《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕17號(hào)）第七條第一款的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對公司上述行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條、《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2025〕5號(hào)）第二十一條、《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕17號(hào)）第十六條第一款的規(guī)定，我局決定對石大勝華采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對郭天明、呂俊奇采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，及時(shí)修訂完善內(nèi)部制度，加強(qiáng)內(nèi)幕信息知情人登記管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交整改報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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