北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司：

經(jīng)查，你單位存在任用未在中國證券業(yè)協(xié)會登記的人員從事營銷、客服工作的問題。針對該問題，我局曾于2023年12月22日對你單位采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，但你單位未整改，反映出你單位在合規(guī)管理和風(fēng)險控制方面存在缺陷和不足，無法與你單位服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（2020年10月修訂）》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你單位采取暫停新增客戶監(jiān)管措施，責(zé)令你單位在收到本決定之日起暫停新增客戶3個月。

你單位應(yīng)在收到本決定之日起，暫停新增客戶3個月，并立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，你單位應(yīng)當(dāng)每月向我局提交書面整改報告。暫停新增客戶期滿后，你單位應(yīng)當(dāng)向我局書面申請，經(jīng)我局整改驗收完成后，方可新增客戶。

如對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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