關(guān)于對陜西絲路同輝私募基金管理有限公司、

樊帆、薛欣嘉采取出具警示函措施的決定

 

陜西絲路同輝私募基金管理有限公司、樊帆、薛欣嘉：

經(jīng)查，陜西絲路同輝私募基金管理有限公司在從事私募投資基金業(yè)務中，存在以下違規(guī)行為：一是從事通道業(yè)務，未勤勉盡責履行管理人職責；二是部分基金投資管理不規(guī)范；三是未及時履行管理人信息變更手續(xù)。

上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定。你公司董事長兼總經(jīng)理樊帆負責日常經(jīng)營管理，合規(guī)風控負責人薛欣嘉負責合規(guī)風控工作，對上述違規(guī)問題負有主要責任。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對陜西絲路同輝私募基金管理有限公司、樊帆、薛欣嘉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

 

 

 

 

陜西證監(jiān)局

2025年6月23日