關(guān)于對邁科期貨股份有限公司

采取出具警示函措施的決定

 

邁科期貨股份有限公司：

經(jīng)查，你公司制作并對外提供的“邁科寧夏文投產(chǎn)業(yè)基金資產(chǎn)管理計劃”宣傳材料中，存在與實際情況不符的誤導(dǎo)性表述，反映公司未能有效執(zhí)行內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度，違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第三條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四十六條、第六十八條第一項規(guī)定。

依據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第十二條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第八十七條相關(guān)規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

 

 

 

 

陜西證監(jiān)局

2025年5月22日