根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）和《中國證監(jiān)會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（證監(jiān)會公告[2008]18號，以下簡稱《辦法》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布陜西證監(jiān)局2017年政府信息公開工作年度報告。本報告內(nèi)容包括信息公開制度建設(shè)情況、主動公開信息情況、依申請公開信息情況、因信息公開申請行政復(fù)議或提起行政訴訟情況、信息公開工作存在的主要問題及改進(jìn)措施。報告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計期限自2017年1月1日起至2017年12月31日止。

一、制度建設(shè)情況

我局認(rèn)真落實《條例》和《辦法》精神，嚴(yán)格執(zhí)行《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開工作規(guī)程》、《陜西證監(jiān)局互聯(lián)網(wǎng)站管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，持續(xù)推進(jìn)政府信息公開各項工作的開展：一是發(fā)布行政許可、備案等事項辦事指南。梳理證券期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可、備案、報備事項，先后發(fā)布陜西轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)行政許可、備案目錄、備案事項指引、期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可及報備事項，以及證券公司設(shè)立、收購、撤銷分支機構(gòu)審批指南，明確了市場主體辦理上述事項的依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、流程、期限和方式，為市場主體了解相關(guān)事項辦理程序、準(zhǔn)確提供報備資料、提高辦事效率提供了便利。二是在我局互聯(lián)網(wǎng)站“輔導(dǎo)企業(yè)信息”欄目下設(shè)三個子欄目，分別公示轄區(qū)輔導(dǎo)企業(yè)基本情況、輔導(dǎo)工作進(jìn)展報告和輔導(dǎo)工作總結(jié)報告，使社會公眾能夠進(jìn)一步了解轄區(qū)輔導(dǎo)企業(yè)情況。

二、監(jiān)管信息主動公開情況

2017年，我局在證監(jiān)會官方網(wǎng)站“信息公開”欄目主動公開150條政府信息：辦事指南2條、行政許可事項（行政許可批復(fù)、證券機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示、期貨行政許可事項公示等）68條、監(jiān)管對象名錄38條、通知公告7條、上市公司等各類監(jiān)管對象行政監(jiān)管措施14條、風(fēng)險提示16條、統(tǒng)計信息4條。

三、依申請公開政府信息情況

2017年，共有9件申請政府信息公開事項，均被受理。我局按照《條例》、《辦法》及《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開指南》確定的范圍、方式、程序，予以及時回復(fù)和公開。9件申請政府信息公開事項均按期辦結(jié)，其中屬于已主動公開范圍的事項1件，不同意公開答復(fù)數(shù)2件（均不是《條例》所指政府信息），申請信息不存在6件。

四、申請行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2017年，我局沒有因申請政府信息公開提起的行政復(fù)議事項，無行政訴訟事項。

五、政府信息公開工作存在的主要問題及整改措施

我局在以信息公開推進(jìn)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，不斷擴大監(jiān)管執(zhí)法效果等方面取得了一定成效，但仍存在需要改進(jìn)的方面：一是進(jìn)一步豐富政府信息公開內(nèi)容，擴大投資者知情范圍；二是加強溝通協(xié)調(diào)，區(qū)分咨詢、舉報、信訪及信息公開事項，統(tǒng)一答復(fù)口徑，依法開展政府信息公開工作；三是加強信息公開法律法規(guī)及相關(guān)政策的學(xué)習(xí)應(yīng)用，不斷提高信息公開工作水平。