當(dāng)事人:虞建明,男,1973年2月出生,現(xiàn)任上海中能企業(yè)發(fā)展(集團(tuán))有限公司法定代表人、董事長(zhǎng),為寧夏中科生物科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)實(shí)際控制人。現(xiàn)住上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)虞建明信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,虞建明存在以下違法事實(shí):

虞建明因涉嫌犯罪,自2020年8月28日起,上海市公安局決定對(duì)其取保候?qū)彙Ｗ?021年4月1日起,上海市人民檢察院第一分院決定對(duì)其取保候?qū)彙８鶕?jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》(以下簡(jiǎn)稱《刑事訴訟法》)第七十九條第一款規(guī)定,取保候?qū)徸铋L(zhǎng)不得超過(guò)十二個(gè)月,其取保候?qū)徠谥?022年3月31日結(jié)束。

根據(jù)《刑事訴訟法》第六章有關(guān)規(guī)定,取保候?qū)弻儆谛淌聫?qiáng)制措施。根據(jù)《證券法》第八十條第二款第(十一)項(xiàng)的規(guī)定,虞建明因涉嫌犯罪被依法采取取保候?qū)彽男淌聫?qiáng)制措施屬于重大事件。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法(2021年修訂)》第六十二條第一款第二項(xiàng)規(guī)定,虞建明作為公司實(shí)際控制人,屬于法定信息披露義務(wù)人。虞建明未及時(shí)將上述被采取刑事強(qiáng)制措施的事實(shí)書(shū)面告知公司,并配合公司履行信息披露義務(wù)。

上述違法事實(shí),有公司公告、詢問(wèn)筆錄、調(diào)取的相關(guān)法律文書(shū)等證據(jù)予以證明,足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為,虞建明上述行為違反了《證券法》第八十條第三款“公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知公司,并配合公司履行信息披露義務(wù)”的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款“信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)”的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定,我局決定對(duì)虞建明給予警告,并處以50萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

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