當(dāng)事人：寧波新協(xié)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱新協(xié)實(shí)業(yè)），住所：浙江省寧波市寧海縣橋頭胡街道橋井中路150號(hào)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)新協(xié)實(shí)業(yè)短線交易寧波卡倍億電氣技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱卡倍億）可轉(zhuǎn)換公司債券“卡倍轉(zhuǎn)02”行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，新協(xié)實(shí)業(yè)存在以下違法事實(shí)：

新協(xié)實(shí)業(yè)系持有卡倍億百分之五以上股份的股東。

2024年9月25日至2024年10月15日期間，新協(xié)實(shí)業(yè)通過(guò)“新協(xié)實(shí)業(yè)”證券賬戶以大宗交易和集中競(jìng)價(jià)方式交易“卡倍轉(zhuǎn)02”，其中2024年9月25日累計(jì)賣出“卡倍轉(zhuǎn)02”927,850張，成交金額120,286,474.00元，2024年9月30日累計(jì)買入“卡倍轉(zhuǎn)02”7,260張，成交金額1,448,181.13元，2024年9月30日至2024年10月15日累計(jì)賣出“卡倍轉(zhuǎn)02”2,079,117張，成交金額361,713,763.74元，存在賣出后六個(gè)月內(nèi)買入、買入后六個(gè)月內(nèi)賣出的情形。

上述違法事實(shí)，有公司公告、證券賬戶資料、交易流水、資金流水、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第178號(hào)）第二條第二款，“卡倍轉(zhuǎn)02”屬于《證券法》規(guī)定的“具有股權(quán)性質(zhì)的證券”。

我局認(rèn)為，新協(xié)實(shí)業(yè)上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，我局決定：

對(duì)寧波新協(xié)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。 

 

                                   寧波證監(jiān)局

                                2025年5月14日