內(nèi)蒙古盛股股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下情形：

一、內(nèi)部管理有效性不足，未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送私募基金管理人有關(guān)信息；

二、管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，在盡職調(diào)查、投資決策、宣傳銷售、適當(dāng)性管理、投后管理等方面未恪盡職守，未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》）第四條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和能力，恪盡職守履行基金管理人職責(zé)，做好信息披露、基金退出和投資者溝通工作，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

 

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