當(dāng)事人：吉林市千翔電力科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱千翔電力），住所：吉林省吉林高新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)千翔電力出借自己證券賬戶行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，千翔電力存在以下違法事實(shí)：

“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶，2022年6月14日開(kāi)立于廣發(fā)證券股份有限公司吉林吉林大街證券營(yíng)業(yè)部，資金賬號(hào)為12XXXX23，滬市股東代碼為B88XXXX309，深市股東代碼為080XXXX435。

2022年6月15日至12月2日，千翔電力將“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶出借給邱某杰使用，交易“鹽湖股份”、“江蘇索普”等股票，累計(jì)買(mǎi)入成交金額2827.58萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出成交金額5773.82萬(wàn)元。一是“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶資金來(lái)源于邱某杰控制的銀行賬戶，賣(mài)出證券所得資金亦轉(zhuǎn)至邱某杰控制的銀行賬戶。二是“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶交易股票的種類與邱某杰控制使用的其他證券賬戶存在趨同，下單信息與邱某杰控制并使用的其他證券賬戶存在關(guān)聯(lián)，不同賬戶的交易地址存在重合。三是“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶的交易決策由邱某杰作出，交易盈虧由邱某杰承擔(dān)。四是邱某杰自認(rèn)其借用“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶用于交易“鹽湖股份”等股票的事實(shí)，千翔電力負(fù)責(zé)人及知悉此事的張某等人亦指認(rèn)邱某杰為“千翔電力”廣發(fā)證券賬戶的實(shí)際控制人。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料和交易明細(xì)、銀行賬戶資料和交易流水、詢問(wèn)筆錄、微信記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

千翔電力的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的出借自己的證券賬戶的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：

對(duì)吉林市千翔電力科技發(fā)展有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

                                內(nèi)蒙古證監(jiān)局

                                2024年8月28日