遼寧證監(jiān)局機構(gòu)職能

    中國證券監(jiān)督管理委員會遼寧監(jiān)管局（簡稱“遼寧證監(jiān)局”）前身為中國證券監(jiān)督管理委員會沈陽證券監(jiān)管辦公室（簡稱沈陽證管辦），由原遼寧省證券監(jiān)督管理委員會與沈陽證券監(jiān)督管理委員會于1999年6月18日合并組建，是中國證監(jiān)會在遼寧省（除大連）的派出機構(gòu)。2000年9月6日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，成立中國證監(jiān)會沈陽稽查局，與沈陽證管辦一套機構(gòu)兩塊牌子。2004年3月1日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，沈陽證管辦更名為中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局，簡稱遼寧證監(jiān)局；沈陽稽查局名稱不變。

根據(jù)《證券法》和中國證監(jiān)會的授權(quán)，遼寧證監(jiān)局主要承擔(dān)遼寧轄區(qū)（不含大連）的一線監(jiān)管職責(zé)，并完成證監(jiān)會系統(tǒng)的協(xié)作監(jiān)管任務(wù)，具體包括：

    （一）依法對轄區(qū)有關(guān)主體、業(yè)務(wù)項目實施日常監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題；

    （二）依法防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場風(fēng)險；

    （三）依法對證券期貨基金違法違規(guī)行為實施調(diào)查、作出行政處罰等；

    （四）依法依規(guī)打擊非法證券期貨基金活動；

    （五）證券期貨基金投資者保護相關(guān)工作；

    （六）結(jié)合轄區(qū)市場發(fā)展與監(jiān)管實踐開展統(tǒng)計、調(diào)查、研究，向中國證監(jiān)會等提出監(jiān)管政策法規(guī)完善意見建議；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權(quán)的其他職責(zé)以及中國證監(jiān)會交辦的其他監(jiān)管任務(wù)。

    遼寧證監(jiān)局內(nèi)設(shè)機構(gòu)11個，分別為辦公室、黨務(wù)工作辦公室、紀檢辦公室、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處、機構(gòu)監(jiān)管一處、機構(gòu)監(jiān)管二處、稽查處、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處、法治處、信息調(diào)研處。

（以上資料2025年7月2日更新）