當事人：邵某，男，1983年11月出生，住址：江蘇省南京市鼓樓區(qū)。
    依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我局對邵某利用未公開信息交易、證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、辦理終結。
    經(jīng)查明，邵某存在以下違法事實：
    一、邵某從業(yè)和獲知未公開信息的情況
    2008年7月至2024年7月，邵某任職于華泰證券股份有限公司（以下簡稱華泰證券），系證券從業(yè)人員，其中2023年1月6日至2023年11月10日作為分管投研系統(tǒng)建設的負責人，因工作需要獲得華泰證券X系統(tǒng)的訪問權限，通過該系統(tǒng)可以實時獲取華泰證券自營賬戶股票持倉、投資建議書（投資建議書內容包含股票信息、投資上限、有效期、投資理由等要素）等未公開信息。
    邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登陸華泰證券OA系統(tǒng)（X系統(tǒng)集成到華泰證券OA系統(tǒng)，相當于OA系統(tǒng)的一個模塊，用戶登錄OA系統(tǒng)后如有X系統(tǒng)權限，即可通過OA系統(tǒng)點擊鏈接進入X系統(tǒng)）984次，平均每個工作日登陸4.66次，獲知了華泰證券自營賬戶持倉股票名稱、股票數(shù)量等未公開信息。
    二、邵某利用未公開信息交易股票
    2023年1月6日至2023年11月10日期間，邵某控制“楊某”證券賬戶，從事與未公開信息相關的證券交易活動。
    “楊某”證券賬戶開立于2009年5月8日，所屬華泰證券南京長江路證券營業(yè)部，資金賬戶為02××××86，下掛上海股東賬戶A2××××33和深圳股東賬戶01××××82兩個賬戶。
上述區(qū)間內，“楊某”證券賬戶與華泰證券自營賬戶趨同交易58只股票，趨同買入金額31,533,755.89元，趨同買入股票只數(shù)占比72.5%，趨同買入金額占比59.06%，趨同盈利193,937.39元。
    三、邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票
    2010年1月19日至2024年4月8日期間，邵某作為證券從業(yè)人員，控制使用“楊某”證券賬戶持有、買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分，累計買入金額347,455,424.72元，賣出金額344,677,293.34元，盈利-2,626,095.22元。
    上述違法事實，有相關勞動合同、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關情況說明、相關人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。
    我局認為，邵某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款、第五十四條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第二款所述違法行為。   
    根據(jù)邵某違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條、第一百九十一條第二款的規(guī)定，我局決定：
    一、對邵某利用未公開信息交易的違法行為，沒收違法所得193,937.39元，并處以581,812.17元罰款。
    二、對邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，責令依法處理非法持有的股票，并處以300,000元罰款。
    綜合上述兩項違法事實，合計對邵某沒收違法所得193,937.39元，并處以881,812.17元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。


                                                                  吉林證監(jiān)局
                                                                2025年5月22日

【打印】 【關閉窗口】