國盛證券有限責(zé)任公司長(zhǎng)春景陽大路證券營業(yè)部：
    經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下問題：
    一是未有效履行適當(dāng)性管理職責(zé)，對(duì)個(gè)別投資者的個(gè)人信息核查不充分。二是對(duì)客戶異常交易行為的監(jiān)測(cè)不完善。三是對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為的監(jiān)控不到位。
    上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第三條、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第二十五條第一款和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第四十五條的規(guī)定。
    根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
    如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。


                                                          吉林證監(jiān)局
                                                         2025年5月12日

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