博瑞生物醫(yī)藥(蘇州)股份有限公司、鄒元來:

2019年11月27日,博瑞生物醫(yī)藥(蘇州)股份有限公司(以下簡稱公司)召開董事會審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》,同意公司使用不超過人民幣3.8億元的暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理,使用期限不超過12個月,自董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。2020年11月26日,上述董事會決議期限屆滿,公司未及時贖回閑置募集資金現(xiàn)金管理的產(chǎn)品。

公司遲至2020年12月11日方召開董事會審議未來12個月的現(xiàn)金管理額度,對于2020年11月27日至2020年12月10日之間存續(xù)的現(xiàn)金管理情況,公司未履行審議程序和信息披露義務(wù)。公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款和《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會公告〔2012〕44號)第七條第二款的規(guī)定。

在前述事項(xiàng)中,鄒元來作為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé),督促公司規(guī)范使用募集資金,保證公司及時披露相關(guān)信息,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條和《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會公告〔2012〕44號)第二條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十九條的規(guī)定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化合法合規(guī)意識,加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生,并于收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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