湖南金證投資咨詢顧問有限公司：

經查，你公司存在以下問題：內部控制與合規(guī)管理不完善；投資咨詢業(yè)務開展不規(guī)范，存在不實、誤導性營銷宣傳、承諾投資收益等情形；個別未在中國證券業(yè)協會注冊登記為證券投資顧問的員工向客戶提供證券投資建議；部分投資建議未提供合理依據，且風險提示不到位；未妥善處理客戶投訴。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條、第二十四條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第九條、第十六條、第十九條、第二十二條、第二十四條等的有關規(guī)定。根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正并責令暫停新增客戶3個月的監(jiān)管措施。

你公司應采取有效措施對上述問題進行整改，整改期間需每月向我局報送整改報告。整改應嚴格落實《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的相關規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停期間不得簽約新客戶，老客戶服務期滿不得續(xù)約，不得以“投資者教育”等名義變相開展投資咨詢業(yè)務。暫停新增客戶期滿后，你公司應當向我局書面申請，經我局驗收完成后，方可新增客戶。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                              湖南證監(jiān)局

                              2025年6月17日

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