當(dāng)事人：王海榮，男，1969年10月出生，時(shí)任湖南百利工程科技股份有限公司董事長(zhǎng)、總裁、實(shí)際控制人，住址：河北省廊坊市。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)湖南百利工程科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱ST百利或公司）信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):

一、ST百利未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)

2022年6月至2023年9月期間，ST百利及其子公司與7家供應(yīng)商簽訂合同并支付預(yù)付款項(xiàng)共計(jì)19191萬(wàn)元，用于ST百利承包的總包項(xiàng)目設(shè)備采購(gòu)。前述7家供應(yīng)商在收到預(yù)付款后，未按照協(xié)議約定供貨，而是根據(jù)ST百利實(shí)際控制人王海榮的授意，以借款的形式將預(yù)付款項(xiàng)轉(zhuǎn)賬至指定賬戶。指定賬戶收到預(yù)付款項(xiàng)后，王海榮將其用于償還個(gè)人債務(wù)或指定出借給第三方。王海榮資金占用共計(jì)19191萬(wàn)元，具體為：2022年度累計(jì)發(fā)生額7260萬(wàn)元，期末余額7260萬(wàn)元，占ST百利2022年年度報(bào)告凈資產(chǎn)的11.01%；2023年度累計(jì)發(fā)生額11931萬(wàn)元，期末余額19191萬(wàn)元，占ST百利2023年年度報(bào)告凈資產(chǎn)的35.54%；2024年度累計(jì)發(fā)生額0元，歸還非經(jīng)營(yíng)性占用資金本金及利息20151萬(wàn)元。截至2024年12月31日，實(shí)際控制人王海榮非經(jīng)營(yíng)性占用資金本息已全部?jī)斶€完畢。依據(jù)《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款和第二款第三項(xiàng)規(guī)定，上述非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)應(yīng)按規(guī)定及時(shí)披露。ST百利未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

二、ST百利2022年年度報(bào)告、2023年半年度報(bào)告、2023年年度報(bào)告存在重大遺漏

公司2022年年度報(bào)告、2023年半年度報(bào)告、2023年年度報(bào)告中，未按規(guī)定披露上述資金占用事項(xiàng)，存在重大遺漏。其中，2022年度累計(jì)發(fā)生額7260萬(wàn)元，期末余額7260萬(wàn)元，占ST百利2022年年度報(bào)告凈資產(chǎn)的11.01%；2023年上半年累計(jì)發(fā)生額為9631萬(wàn)元，期末余額16891萬(wàn)元，占ST百利2022年年度報(bào)告凈資產(chǎn)的25.62%；2023年度累計(jì)發(fā)生額11931萬(wàn)元，期末余額19191萬(wàn)元，占ST百利2023年年度報(bào)告凈資產(chǎn)的35.54%。依據(jù)《證券法》第七十八條第二款、第七十九條，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)-半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕16號(hào)）第三十二條、第三十九條第六項(xiàng)，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)-年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕15號(hào)）第四十五條第一款、第五十四條第六項(xiàng)的規(guī)定，ST百利應(yīng)當(dāng)在相關(guān)定期報(bào)告中披露非經(jīng)營(yíng)性資金占用事項(xiàng)。

以上事實(shí)，有銀行流水資料、企業(yè)工商登記資料、相關(guān)合同、詢問(wèn)筆錄、相關(guān)公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

ST百利未按規(guī)定及時(shí)披露資金占用事項(xiàng)，違反《證券法》第七十八條第一款規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。ST百利2022年年度報(bào)告、2023年半年度報(bào)告、2023年年度報(bào)告存在重大遺漏，違反《證券法》第七十八條第二款規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

王海榮時(shí)任公司董事長(zhǎng)兼總裁，知悉、安排資金占用事項(xiàng)，未勤勉盡責(zé)，對(duì)ST百利2022年年度報(bào)告、2023年半年度報(bào)告、2023年年度報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見并保證相關(guān)文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定,是公司未按規(guī)定及時(shí)披露資金占用事項(xiàng)以及2022年年度報(bào)告、2023年半年度報(bào)告、2023年年度報(bào)告存在重大遺漏的直接負(fù)責(zé)的主管人員。同時(shí)，王海榮作為公司實(shí)際控制人，是資金占用事項(xiàng)的組織者和指使者，將公司上述預(yù)付款項(xiàng)實(shí)際用于償還個(gè)人債務(wù)或出借第三方，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述實(shí)際控制人組織、指使上市公司從事信息披露違法行為。

結(jié)合公司及相關(guān)責(zé)任人存在配合調(diào)查等情節(jié)，以及相關(guān)責(zé)任人職責(zé)分工、履職情況等，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局決定：對(duì)王海榮給予警告，并處以罰款600萬(wàn)元。其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以罰款200萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人，處以罰款400萬(wàn)元。

鑒于王海榮的違法情節(jié)嚴(yán)重，根據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第185號(hào)）第三條第一項(xiàng)、第四條第一款第一項(xiàng)、第五條和第七條第一款的規(guī)定，我局決定，對(duì)王海榮采取3年證券市場(chǎng)禁入措施，自我局決定作出之日起，在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見本處罰決定書所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖南監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

                           湖南證監(jiān)局

                                 2025年6月5日