為促進新掛牌公司增強合規(guī)經(jīng)營意識，提升規(guī)范運作水平，湖南局現(xiàn)場組織轄區(qū)6家新三板新掛牌公司董監(jiān)高共40余人開展“監(jiān)管第一課”培訓。本次培訓主要聚焦宣講監(jiān)管規(guī)定、解讀典型案例、申明紀律規(guī)矩等三個方面。

一是宣講監(jiān)管規(guī)定，推動樹牢合規(guī)意識。圍繞新“國九條”和“1+N”政策體系，全面介紹新三板公司監(jiān)管框架和規(guī)則體系，重點解讀《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》《非上市公眾公司信息披露管理辦法》主要條款，講解公司治理、信息披露監(jiān)管相關要求，強調“關鍵少數(shù)”主體責任，推動樹牢公眾意識與合規(guī)意識。

二是解讀典型案例，強化風險防控意識。圍繞轄區(qū)掛牌公司在公司治理、信息披露、財務規(guī)范、股票交易等方面違規(guī)的典型案例進行解讀，重點介紹監(jiān)管部門打擊財務造假、非法銷售新三板股票等違法違規(guī)行為處理情況，向公司“關鍵少數(shù)”傳導違法違規(guī)零容忍的高壓態(tài)勢，推動提升風險防控意識、加強內控體系建設。

三是申明紀律規(guī)矩，筑牢廉潔從業(yè)防線。將廉政相關要求融入“監(jiān)管第一課”，現(xiàn)場宣講監(jiān)管過程中廉政工作紀律和“十個嚴禁”要求，堅定傳導對行賄受賄行為“零容忍”的鮮明信號，推動凈化轄區(qū)市場生態(tài)。引導公司“關鍵少數(shù)”理解并配合監(jiān)管干部落實好各項規(guī)定，共同構建親清政商關系，共同營造廉潔文化氛圍。

下一步，湖南局將持續(xù)加強轄區(qū)掛牌公司日常監(jiān)管，積極用好“監(jiān)管第一課”、年報審閱、現(xiàn)場檢查等抓手，推動掛牌企業(yè)規(guī)范經(jīng)營、高質量發(fā)展，樹立起正確的“上市觀”。