崔健:

經(jīng)查,你在華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司武漢徐東大街證券營業(yè)部任職期間,存在未取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的情況下向客戶提供期貨投資建議的行為。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))第三條第一款、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))第二十六條第十項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))第五十一條第一款規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局  

2025年6月17日