薛航:

經(jīng)查,你在中銀國際證券股份有限公司十堰上海路證券營業(yè)部任職期間,存在未登記成為證券投資顧問的情況下向客戶提供證券投資建議的行為。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第七條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第三十二條規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局  

2025年6月16日