江海證券有限公司牡丹江綏芬河文化街證券營業(yè)部：

      經(jīng)查，你營業(yè)部未能及時發(fā)現(xiàn)和有效防控員工向客戶銷售非江海證券有限公司代銷的產(chǎn)品的行為，未能妥善處理投資者投訴和糾紛，反映出你營業(yè)部在從業(yè)人員管理、客戶服務(wù)、投訴處理方面合規(guī)有效性不足。

上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條、第六條第四項及《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第三十二條的規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第四十三條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控管理，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局書面報告整改情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

黑龍江證監(jiān)局      

                                 2025年6月5日  

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