轄區(qū)各經營主體及從業(yè)人員：

為落實新國九條有關加強資本市場誠信建設的要求，切實支持保障資本市場“1+N”政策要求貫徹落實，強化對資本市場各類經營主體和從業(yè)人員的失信約束，積極培育誠信為先的中國特色金融文化，現(xiàn)就嚴格履行誠信檔案查詢義務相關工作要求，通知如下：

一、依法全面查詢誠信信息。轄區(qū)各類經營主體及從業(yè)員人員要高度重視，認真組織學習《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《管理辦法》）,嚴格按照《管理辦法》第十七條至第十八條規(guī)定的渠道與程序，履行第三十五條至第三十八條規(guī)定的誠信檔案查詢義務，不得通過證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺網絡查詢渠道予以替代。具體的查詢方式，參見我局官網-辦事指南-河北證監(jiān)局誠信信息管理服務指南。《管理辦法》第三十五條規(guī)定的證券期貨開戶環(huán)節(jié)的誠信信息，由中國結算歸口開展日終核查并及時反饋證券期貨經營機構，證券期貨經營機構應當對有關交易禁入主體嚴格執(zhí)行開戶后的交易限制。

二、強化內部誠信監(jiān)督約束機制制度建設。轄區(qū)各上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人和證券服務機構等要按照《管理辦法》第四十一條規(guī)定，不斷完善內部誠信監(jiān)督、約束制度機制，提高誠信水平。

三、及時反饋工作意見建議。轄區(qū)各類經營主體要提升對誠信檔案的認識，珍惜自身誠信記錄，如有關于推進誠信檔案查詢應用，服務監(jiān)督的意見建議，可予以及時反饋。

我局將視情況對各類經營主體誠信檔案查詢情況、監(jiān)督約束機制建設情況等開展監(jiān)督檢查和指導工作，對違反有關規(guī)定、未履行法定查詢義務的情況將依法予以處理。

特此通知。

                        河北證監(jiān)局

                         2024年10月23日

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