顧祖虎：

    經(jīng)查，你在海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司任職期間，存在不具備證券投資顧問(wèn)資格向投資者提供證券投資建議以及開(kāi)展板塊和大盤(pán)分析直播活動(dòng)的情形。

    上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號(hào)）第三條第一款和第十二條第二款的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

    如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

                                       海南證監(jiān)局

                                2025年6月17日

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