貴陽(yáng)御信私募基金管理有限公司:

經(jīng)查,你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中,存在以下行為:

一、全職員工人數(shù)不足5人,與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的員工人數(shù)不一致。

二、未及時(shí)更新登記信息,辦公地址與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)披露的信息不一致。

三、個(gè)別基金產(chǎn)品通過(guò)委托債權(quán)進(jìn)行投資。

四、個(gè)別基金產(chǎn)品約定以固定投資收益率進(jìn)行回購(gòu)。

五、存在未備案的合伙企業(yè)。

六、投資管理不到位,個(gè)別基金產(chǎn)品未履行投資決策程序、未簽署投資協(xié)議。

七、年度管理報(bào)告和半年度管理報(bào)告中未披露部分基金產(chǎn)品投資事項(xiàng)。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第四條第一款、第二十四條、第二十五條第一款規(guī)定和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào),以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》)第八條第一款第一項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定、《若干規(guī)定》第十三條規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)對(duì)上述各項(xiàng)問(wèn)題進(jìn)行整改,采取有效措施避免違規(guī)行為再次發(fā)生,并于收到本決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州監(jiān)管局    

2025年2月19日