〔2025〕76號(hào)

當(dāng)事人:黃鵬飛,男。

劉乙萱,女。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)黃鵬飛、劉乙萱內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查,依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事人的要求舉行了聽證會(huì),聽取了黃鵬飛、劉乙萱及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,黃鵬飛、劉乙萱存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息情況

2022年10月19日,相關(guān)公司發(fā)布《2022年前三季度業(yè)績(jī)預(yù)增公告》。公告所涉事項(xiàng)屬于《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第十項(xiàng)規(guī)定的“上市公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)”重大事件,屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)規(guī)定的“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)”重大事件,在公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2022年10月6日形成,公開于2023年至10月19日。

二、內(nèi)幕交易情況

黃鵬飛、劉乙萱在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸。2022年10月14日至10月18日,黃鵬飛、劉乙萱交易相關(guān)公司股票。經(jīng)計(jì)算,獲利189,128.27元。黃鵬飛、劉乙萱買入相關(guān)公司股票時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化時(shí)間高度吻合,交易行為明顯異常。

上述違法事實(shí),有相關(guān)人員詢問筆錄、通訊記錄、公司公告、情況說明、證券賬戶資料、證券賬戶交易記錄、銀行賬戶資料等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

黃鵬飛、劉乙萱的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

在聽證過程中,黃鵬飛、劉乙萱提出相關(guān)公告不具有重大性、交易具有正當(dāng)理由等申辯意見。經(jīng)復(fù)核,對(duì)黃鵬飛、劉乙萱的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我會(huì)決定:

沒收黃鵬飛、劉乙萱違法所得189,128.27元,并處以1,500,000.00元罰款,其中,黃鵬飛承擔(dān)750,000.00元罰款,劉乙萱承擔(dān)750,000.00元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款直接匯交國(guó)庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時(shí),須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2025年5月22日

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