當事人：鄭海若，男，1967年12月出生，住址：北京市朝陽區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對鄭海若涉嫌萬里股份持股變動信息披露等違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，鄭海若存在以下違法事實：

一、鄭海若控制24個證券賬戶違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓“萬里股份”股票

鄭海若控制鄭海若、齊某等24個證券賬戶（以下簡稱賬戶組）交易“萬里股份”股票。鄭海若控制賬戶組作為萬里股份已發(fā)行股份5%以上股東，未按規(guī)定進行報告和公告，在2016年7月7日至2025年5月26日累計買入“萬里股份”股票162,667,823股，買入金額317,049.90萬元，累計賣出“萬里股份”股票149,133,722股，賣出金額295,687.68萬元，無違法所得。

二、鄭海若未按規(guī)定披露持有“萬里股份”股票信息

    （一）鄭海若控制賬戶組作為萬里股份已發(fā)行股份5%以上股東，其持股比例每變動5%、1%時未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

鄭海若控制賬戶組作為萬里股份已發(fā)行股份5%以上股東，2016年7月7日至2025年5月26日，鄭海若控制賬戶組持萬里股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例多次增加或者減少5%，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。2020年3月1日至2025年5月26日，鄭海若控制賬戶組持萬里股份已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例多次增加或者減少1%，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

（二）鄭海若控制賬戶組持有萬里股份已發(fā)行股份比例達到30%后繼續(xù)買入股票時，未依法向萬里股份所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份要約

2016年7月7日至2025年5月26日，鄭海若控制賬戶組持有萬里股份已發(fā)行股份比例多次達到30%，未按規(guī)定發(fā)出收購要約，并繼續(xù)買入“萬里股份”股票。

以上事實，有證券賬戶資料、交易設(shè)備信息、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

我局認為，鄭海若的上述行為涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第三十八條、第八十六條第二款、第八十八條第一款、《證券法》第三十六條第一款、第二款、第六十三條第二款、第三款、第六十五條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條、一百九十六條第一款、一百九十七條第一款所述違法行為。

綜合當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，我局決定：

一、依據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，對鄭海若限制期轉(zhuǎn)讓證券違法行為，責令改正，給予警告，并處以3250萬元罰款。

二、依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，對鄭海若信息披露違法行為，責令改正，給予警告，并處以500萬元罰款。

三、依據(jù)《證券法》第一百九十六條第一款的規(guī)定，對鄭海若未按規(guī)定發(fā)出收購要約違法行為，責令改正，給予警告，并處以500萬元罰款。

上述三項違法行為合并處罰為：對鄭海若責令改正，給予警告，并處以4250萬元罰款。

本案鄭海若違法行為持續(xù)時間長，違規(guī)轉(zhuǎn)讓金額大，嚴重影響證券交易秩序、交易公平，違法行為情節(jié)嚴重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第185號）第三條第一項、第六項、第四條第一款第二項、第七條第二款的規(guī)定，我局決定：對鄭海若采取市場禁入措施。自我局宣布決定之日起，禁止鄭海若在證券交易場所交易證券3年。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會重慶監(jiān)管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

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