陳勇：

經(jīng)查，你在未取得證券從業(yè)資格的情況下向他人有償提供股票買賣投資建議。上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第三條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》（主席令第37號）第一百七十條第二款的規(guī)定，現(xiàn)對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)切實強化證券法律法規(guī)知識學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，杜絕此類問題再次發(fā)生。

如果對本行政監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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