北京證監(jiān)局關(guān)于2025年證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查“雙隨機(jī)”抽取結(jié)果的公示

索??引??號(hào)	bm56000001/2025-00007344	分????????類
發(fā)布機(jī)構(gòu)		發(fā)文日期	1750033551000
名????????稱	北京證監(jiān)局關(guān)于2025年證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查“雙隨機(jī)”抽取結(jié)果的公示
文????????號(hào)		主??題??詞

為貫徹落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”制度,北京證監(jiān)局近日啟動(dòng)了北京轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查的“雙隨機(jī)”抽取工作。現(xiàn)將隨機(jī)抽取結(jié)果公布如下:

表1證券公司法人機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)”抽取結(jié)果

序號(hào)	檢查業(yè)務(wù)	檢查對(duì)象名稱
1	證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)合規(guī)情況及輿情管理工作情況	中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
2	證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)合規(guī)情況及輿情管理工作情況	國(guó)開(kāi)證券股份有限公司
3	證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及投資者適當(dāng)性情況	北京高華證券股份有限公司
4	證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及投資者適當(dāng)性情況	國(guó)開(kāi)證券股份有限公司

表2證券公司分支機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)”抽取結(jié)果

序號(hào)	檢查業(yè)務(wù)	檢查對(duì)象名稱
1	證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及投資者適當(dāng)性情況	天風(fēng)證券北京分公司
2		中天國(guó)富證券北京分公司
3		方正證券北京阜外大街營(yíng)業(yè)部
4		國(guó)盛證券北京分公司
5		國(guó)元證券北京東直門外大街營(yíng)業(yè)部

下一步,北京證監(jiān)局將按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求,對(duì)上述機(jī)構(gòu)適時(shí)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。

北京證監(jiān)局

2025年6月10日

北京監(jiān)管局