當(dāng)前位置：
| 索??引??號(hào) | bm56000001/2025-00005266 | 分????????類 | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機(jī)構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1745794860000 | |
| 名????????稱 | 關(guān)于對(duì)胡開采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號(hào) | 主??題??詞 | ||
關(guān)于對(duì)胡開采取出具警示函措施的決定
胡開：
經(jīng)查，溫州啟元資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱公司）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在出借私募產(chǎn)品作為外部通道,、關(guān)聯(lián)交易未按基金合同約定履行相應(yīng)程序和信息披露,、部分產(chǎn)品的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%、證券交易所首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)不規(guī)范等情形,，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款,，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第二十四條,，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）第四條第一款第七項(xiàng),。你作為公司的法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理,，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù),，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定,。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條第二款,、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）第十二條,，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起7日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告,，認(rèn)真吸取教訓(xùn),，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。
經(jīng)查，溫州啟元資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱公司）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在出借私募產(chǎn)品作為外部通道,、關(guān)聯(lián)交易未按基金合同約定履行相應(yīng)程序和信息披露,、部分產(chǎn)品的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%、證券交易所首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)不規(guī)范等情形,，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款,，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第二十四條,，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）第四條第一款第七項(xiàng),。你作為公司的法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理,，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù),，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定,。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條第二款,、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）第十二條,，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起7日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告,，認(rèn)真吸取教訓(xùn),，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。
浙江證監(jiān)局
2025年4月21日
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