當(dāng)前位置：
| 索??引??號(hào) | bm56000001/2025-00005265 | 分????????類 | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機(jī)構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1745798280000 | |
| 名????????稱 | 關(guān)于對(duì)溫州啟元資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號(hào) | 主??題??詞 | ||
關(guān)于對(duì)溫州啟元資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定
溫州啟元資產(chǎn)管理有限公司：
經(jīng)查,，你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一,、出借私募產(chǎn)品作為外部通道；
二,、關(guān)聯(lián)交易未按基金合同約定履行相應(yīng)程序和信息披露,；
三、部分產(chǎn)品的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%,；
四,、證券交易所首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)不規(guī)范。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款,，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款,、第二十四條,，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）第四條第一款第七項(xiàng)。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條第二款,、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條,、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）第十二條，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案,。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),，做好投資者溝通保護(hù)工作。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起7日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告,，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為,，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
經(jīng)查,，你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一,、出借私募產(chǎn)品作為外部通道；
二,、關(guān)聯(lián)交易未按基金合同約定履行相應(yīng)程序和信息披露,；
三、部分產(chǎn)品的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%,；
四,、證券交易所首發(fā)證券網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)不規(guī)范。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款,，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款,、第二十四條,，《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）第四條第一款第七項(xiàng)。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條第二款,、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條,、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）第十二條，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案,。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),，做好投資者溝通保護(hù)工作。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起7日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告,，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為,，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2025年4月21日
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