1.假冒公司名義非法薦股實施詐騙

2014年7月，某投資者向陜西證監(jiān)局舉報“西安G軟件有限公司”非法薦股,、超范圍經(jīng)營,。經(jīng)查，G公司近年來并無實際經(jīng)營活動,，本案違法主體實為遲某,、馬某等人，他們假冒G軟件公司名義,，通過手機(jī),、微博、QQ群向投資者發(fā)布“牛股推薦,、幫解套”等消息,，并通過宣稱“擁有內(nèi)幕消息”、“所推薦股票具有高回報”,、“短期可翻倍”等方式,，誘使投資者繳納1.5萬元“會員費”,，接受其“薦股服務(wù)”。投資者購買其所推薦股票后,，不僅未獲取高回報,，反而股票被套，遂要求退費,，卻被告知薦股軟件版本不夠高,，需繼續(xù)升級，并繳納升級費1.6萬元,。投資者再次繳費后,，發(fā)現(xiàn)上當(dāng)并要求賠償損失時，遲某,、馬某等人電話停機(jī),，消失無蹤。遲某,、馬某等人通過以上騙術(shù)騙取多名投資者錢財,，僅其中一個賬戶涉案金額達(dá)近30萬元。此案目前已被公安機(jī)關(guān)立案查處,。

監(jiān)管部門提醒：涉及證券的網(wǎng)絡(luò),、電信詐騙，讓投資者防不勝防,。由于網(wǎng)絡(luò),、電信方式具有非接觸性、虛擬性和隱蔽性,，很多不法分子詐騙錢財后卷款潛逃給投資者追回?fù)p失造成很大困難,。在此提醒廣大投資者，要提高警惕,，對不明真相的高風(fēng)險投資多一分懷疑,、少一分僥幸，多了解,、多咨詢，增強(qiáng)識別,、防范,、抵制涉及證券的詐騙活動的意識和能力，理性投資,，防止上當(dāng)受騙,。一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌詐騙犯罪線索，應(yīng)及時向公安機(jī)關(guān)報案,，并通過司法途徑維護(hù)自身權(quán)益,。（來源：證監(jiān)會打非局網(wǎng)站）

2.以銷售證券咨詢類軟件工具,、終端設(shè)備，或售后服務(wù),、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

張某是某證券公司的一位老客戶,，平日里作風(fēng)謹(jǐn)慎。一日,，張某在其QQ上收到信息,，營銷其加入某證券投資QQ群，張某抱著試一試的心態(tài)加入了該QQ群,。不久,，該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開發(fā)”的薦股軟件，張某要求試用一段時間,，其后張某通過該軟件略有獲利,。試用期結(jié)束后，對方告訴張某,，成為其會員可以獲取更多投資信息,，獲得高額的回報，只需要事先繳納1萬元的會員費,。張某在高額回報誘惑下,，決定繳納會員費并投入10萬元，使用對方“自主研發(fā)”的薦股軟件進(jìn)行操作,。不久,，張某虧損了2萬元，加上1萬元的會員費,，平日里謹(jǐn)慎的張某因一時貪念就損失了3萬元,。

監(jiān)管部門提醒：薦股軟件具有一定的技術(shù)含量，優(yōu)秀的薦股軟件可以讓投資者及時掌握比較全面的信息,，并在此基礎(chǔ)上給予投資者一定的專業(yè)投資建議,。目前一些不法分子利用投資者對銷售和使用薦股軟件相關(guān)法規(guī)不熟悉的情況，推出虛假的“薦股軟件”欺騙消費者,。不法分子推銷虛假“薦股軟件”時往往進(jìn)行夸大宣傳,，吹噓軟件的“神奇”功能；甚至通過人工提供或調(diào)節(jié)軟件“股票池”,，達(dá)到其欺騙投資者的目的,；有的不法分子聲稱薦股軟件只是工具，“要做好股票,，就加入公司,，成為會員，由專家指導(dǎo)”，進(jìn)一步欺騙投資者,。根據(jù)中國證監(jiān)會2012年12月正式發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》,，向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可,，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,，任何機(jī)構(gòu)和個人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),。因此，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時,，應(yīng)當(dāng)事先了解或查詢銷售機(jī)構(gòu)或個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,。投資者可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站（www.chnqida.com）、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行查詢,，防止上當(dāng)受騙,。（來源：中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站）

3.以內(nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會員或客戶,，收取會員費,、咨詢費或服務(wù)費

投資者張某在股吧看到一個帖子，內(nèi)容為國內(nèi)某知名私募基金公司資金實力雄厚,，有機(jī)會獲取較多“內(nèi)幕消息”,，經(jīng)常與實力機(jī)構(gòu)一起坐莊，愿意帶著客戶一起發(fā)財,，公司網(wǎng)站有以往操盤“戰(zhàn)績”,，并提供了相關(guān)鏈接。張某隨即上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站,，看見網(wǎng)站上有大量股票研究報告和行情分析,，覺得該公司很“專業(yè)”。隨后張某免費注冊為該公司會員,，并通過短信獲得薦股信息,。張某跟蹤數(shù)日，發(fā)現(xiàn)推薦的股票“屢薦屢中”,，便同意接受該公司的咨詢服務(wù),，并繳納了5000元服務(wù)費。之后,，該公司推薦給張某的股票卻少有上漲,，多數(shù)套牢，損失慘重,。張某多次要求公司退還服務(wù)費，均無果，最后,，電話無人接聽,，網(wǎng)站無法登錄，張某發(fā)現(xiàn)上當(dāng),，后悔不已,。

監(jiān)管部門提醒：不法分子往往聲稱有“內(nèi)幕消息”和“資金支持”，有所謂的歷史業(yè)績展示和“屢薦屢中”戰(zhàn)績,，吸引投資者注意,，騙取投資者信任。實際上,，這些不法機(jī)構(gòu)往往將同一股票向不同投資者做“漲”,、“跌”反向推薦。比如不法分子先給2000人發(fā)短信推薦同一股票,，一半發(fā)送“漲”的推薦,，另一半發(fā)送“跌”的推薦；如第二天上漲,，再給上漲的1000人發(fā)短信或電話繼續(xù)做反向推薦,；第三天給剩下的500人打電話。這就像“扔飛鏢”的游戲,，總會有一些人得到的薦股信息是“屢薦屢中”的,，不法分子隨即對這類人群展開強(qiáng)大的宣傳攻勢和心理戰(zhàn)，吸引他們成為會員或客戶,，收取會員費,、咨詢費或服務(wù)費等。還有不法分子利用少數(shù)股票交投不活躍的特點,，在開盤或收盤的幾分鐘內(nèi)瞬間拉抬股價,，甚至達(dá)到漲停板，造成薦股準(zhǔn)確的假象,。而他們網(wǎng)站上的所謂“專業(yè)報告”,，也往往是免費收集或者盜版文章，甚至杜撰小道消息,。我國《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券,，或者泄露該信息,，或者建議他人買賣該證券。因此,，這些不法分子所提供的所謂內(nèi)幕信息是虛假的,，投資者在進(jìn)行證券投資咨詢時，一定要提高警惕，不要盲目相信所謂的“內(nèi)幕消息”,；特別是對那些推薦“屢薦屢中”股票的電話和短信,，要保持高度清醒，避免受騙上當(dāng),。（來源：中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站）

4.虛假承諾高收益,，以保證收益、高額回報為誘餌,，向投資者收取會員費,、咨詢費或服務(wù)費

投資者張某接到一個電話短信，對方自稱是廣州某投資公司,，詢問張某的炒股情況,。張某說自己不會炒股，對方便勸其把錢交給他們公司代為操作,，保證每月利潤在50%以上,，獲利后三七分成，不獲利不收錢,。張某有點心動,，于是拿出5000元匯到其指定的賬戶。沒過幾天,，張某就收到該公司傳真過來的對賬單,，說張某的股票已獲利2000元，并稱如果張某投入更多的本金,，將會賺取更高的利潤,。欣喜之下，張某又匯去3萬元,。此后一段時間里該公司定期給張某傳真對賬單,，獲利最高的時候，張某賬上股票市值已有20萬元,。張某此時心想股市有風(fēng)險,，已經(jīng)賺夠了，不如兌現(xiàn),，于是要求該公司將股票賣出后將現(xiàn)金退回給他,，但該公司每次都以各種理由推脫，后來干脆不接的電話,，最后張某只得到監(jiān)管部門投訴,，經(jīng)監(jiān)管部門核查才獲悉這家機(jī)構(gòu)根本不具備證券經(jīng)營相關(guān)資質(zhì)，其提供給張某的對賬單均系偽造,。

監(jiān)管部門提醒：不法分子利用合法證券公司或者證券投資咨詢公司的名義,，騙取投資者信任,，并以高額利潤為誘餌誘使投資者同意由其直接代替客戶操作，事實上,，這些騙子基本上采取對多個上當(dāng)投資者的賬戶與自己的賬戶進(jìn)行反向操作的手段,，獲取非法利益，甚至非法侵占投資者的財產(chǎn),。我國《證券法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門的批準(zhǔn),。投資者在接受證券理財服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)注意識別真假,，選擇取得中國證監(jiān)會頒發(fā)證券經(jīng)營許可證的合法機(jī)構(gòu)提供證券投資咨詢服務(wù)，合法機(jī)構(gòu)的名稱和具體信息通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站（www.chnqida.com）或中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）查詢,，不要盲目輕信網(wǎng)絡(luò),、陌生來電中所謂的“專業(yè)公司”。通過提供代客理財,、承諾投資收益的方式提供的所謂證券咨詢服務(wù),，屬于違法違規(guī)證券活動，不受法律保護(hù),，投資者要遠(yuǎn)離此類非法證券活動加強(qiáng)自我保護(hù)和防范意識,，自覺抵制不當(dāng)利益的誘惑。（來源：中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站）