當(dāng)事人：蒲娟,，女，1987年7月出生,，住址：湖北省襄陽市,。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對蒲娟違規(guī)買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實,、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,，蒲娟存在以下違法事實：

2023年7月10日至2024年7月8日,，蒲娟任職于云南約牛證券投資咨詢有限公司（以下簡稱云南約牛），為云南約牛新媒體推廣部員工,。蒲娟在任職期間屬于《證券法》第四十條第一款及《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）規(guī)定的禁止參與股票交易的人員。

蒲娟中信建投證券股份有限公司（以下簡稱中信建投）證券賬戶2020年10月9日開立于中信建投襄陽檀溪路證券營業(yè)部，2024年3月14日銷戶,，下掛一個上海股東賬戶A85****561,、一個深圳股東賬戶029****698，對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為工商銀行622*************586,。蒲娟中銀國際證券股份有限公司（以下簡稱中銀國際）普通賬戶2016年3月16日開立于中銀國際武漢武珞路證券營業(yè)部,，2024年3月19日銷戶，下掛一個上海股東賬戶A45****523,、一個深圳股東賬戶027****844,；中銀國際信用賬戶于2022年7月12日開立，2024年3月14日銷戶,，下掛一個上海股東賬戶E06****341,、一個深圳股東賬戶060****875，對應(yīng)的三方存管銀行賬戶為工商銀行622*************586,，上述賬戶均由蒲娟本人控制使用,。

2023年7月10日至2024年7月8日，蒲娟控制使用本人名下中信建投賬戶,、中銀國際普通賬戶和信用賬戶買賣股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,，累計買入金額10,792,526.38元，期間累計賣出金額10,687,657.46元,，交易總金額21,480,183.84元,，虧損145,445.67元。

上述違法事實,，有勞動合同,、蒲娟證券賬戶資料、交易記錄,、銀行賬戶資料、證券交易所計算結(jié)果以及相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定,。

蒲娟的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第二十四條第四項的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，我局決定：對蒲娟處以4萬元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明,。同時,，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司）,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

                   中國證券監(jiān)督管理委員會云南監(jiān)管局        

                          2025年3月26日