按照《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕58號(hào)）,、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕1號(hào)）,、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)推廣隨機(jī)抽查工作實(shí)施方案》（證監(jiān)發(fā)〔2015〕80號(hào)）、《證券公司檢查辦法》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2000〕281號(hào)）,、《證券基金監(jiān)管部隨機(jī)抽查工作實(shí)施方案》（機(jī)構(gòu)部函〔2021〕2634號(hào)）要求,，云南證監(jiān)局依照隨機(jī)、公開和依法原則,，開展了2024年轄區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查“雙隨機(jī)”抽取工作,。

    本次抽取工作由云南證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處組織開展，局紀(jì)檢辦,、云南省證券業(yè)協(xié)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)全程監(jiān)督見證,。抽簽采取現(xiàn)場(chǎng)抽取并宣讀結(jié)果方式開展，世紀(jì)證券云南分公司,、東方財(cái)富證券昆明南屏街營(yíng)業(yè)部,、方正證券曲靖寥廓北路營(yíng)業(yè)部、華泰證券云南分公司,、海通證券云南分公司參加了現(xiàn)場(chǎng)抽簽工作,。按照抽取比例，受邀單位代表隨機(jī)抽取出了5家機(jī)構(gòu)作為2024年度云南轄區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)隨機(jī)檢查對(duì)象,，并抽取了機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)的檢查人員,。抽取結(jié)果如下：

現(xiàn)予公示,。

                     云南證監(jiān)局                

                      2024年2月28日              

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