當(dāng)事人：王普宇,，男,，1971年10月出生,，新疆天順供應(yīng)鏈股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱天順股份）實(shí)際控制人、時(shí)任天順股份董事,，住址：新疆烏魯木齊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)王普宇涉嫌信息披露違法違規(guī)及違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,，王普宇存在以下違法事實(shí)：

王普宇利用他人證券賬戶持有天順股份股票,，持有期間未如實(shí)向天順股份報(bào)告實(shí)際持股情況，導(dǎo)致天順股份定期報(bào)告中公司股東持股情況存在虛假記載,。

2023年3月13日至15日,、4月19日至24日，王普宇安排下屬違規(guī)將利用他人賬戶持有的天順股份股票累計(jì)賣出1,087,522股,，交易總金額為28,279,417元,，違法所得1,382,320元。

上述違法事實(shí),，有天順股份公告文件,、證券賬戶資料、銀行賬戶資料,、相關(guān)當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄,、情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定,。

我局認(rèn)為,，一是王普宇上述信息披露違法行為，違反了《證券法》第七十八條第二款及第八十二條第三款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為,。二是王普宇上述違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，違反了《證券法》第三十六條第二款,、第七十八條第一款以及《上市公司股東,、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款,、第一百八十六條的規(guī)定,，我局決定：

一、對(duì)王普宇信息披露違法行為,，給予警告，并處以1,500,000元罰款,；

二,、對(duì)王普宇違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為，給予警告,，沒(méi)收違法所得1,382,320元,，并處以2,827,941.7元罰款。

    綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí),，對(duì)王普宇合計(jì)沒(méi)收違法所得1,382,320元,，并處以4,327,941.7元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),，將罰沒(méi)款直接匯交國(guó)庫(kù),。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司）,，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局

2025年4月1日